司法省と SEC は、役員が行った株式売却を調査しています。 シリコンバレー銀行 両方によると、銀行が破綻する数日前に作成されました。 WSJ そしてその NYタイムズ. 調査は準備段階にあると伝えられています。 どちらのメディアも、会社の株価に悪影響を及ぼす可能性のあるニュースを発表する直前に売却が行われる場合、事前に準備された株式売却計画を調査するのが一般的であると述べています。
当局が今のところ明らかに注目しているのは、銀行の CEO を 12 年間務めた Greg Becker と CFO の Daniel Beck が、2 週間前に Bank of the West から 6 年近く前に同社に加わったことを示す有価証券報告書です。銀行の突然の崩壊の。
Becker は 2 月 27 日に 12,451 株のオプションを行使し、同日に売却し、約 300 万ドルの利益を得ました。 ベックは、会社の持ち株の約 3 分の 1、575,000 ドル相当の株式を同じ日に売却しました。
売却は 10b5-1 プランを通じて行われました。これは、株式公開企業のインサイダーが、所定の時間に所定の数の株式を売却することによって、所有する株式を売却するための取引計画を設定できるようにするものです。 2000 年に SEC によって制定されたこのような計画に関する法律は、インサイダーがまだ公開されていない重要な企業情報から不当に利益を得ることを防ぐことを目的としています。
調査はインサイダー取引の申し立てにはつながらないかもしれませんが、ベッカーとベックの両方にとって考えられる問題の 1 つは、SVB が提案した資本調達に関連しています。 先週の水曜日に発表された — 投資家を緊張させ、多くの人が銀行からお金を動かし始めたのと同じリリース。
企業取引の開示を研究しているウォートン大学のダン・テイラー教授は、 ブルームバーグに語った 先週：「ベッカーは計画を採用した1月26日の銀行取り付け騒ぎを予想していなかったかもしれませんが、資金調達は重要です. . .当時、増資を検討していた場合 [their stock-sale plans] 採用されたことは非常に問題です。」
ベッカー氏はまた、株式売却の計画が立てられてから銀行が破綻するまでの間に、少なくとも 1 回は姿を現した。
WSJ によると、先週初めの会議で、彼は銀行の事業について楽観的に話し、出席者に次のように語ったと伝えられています。個別化医療。 . .文字通り、スタック全体を調べます。 どのカテゴリーにもエキサイティングなものがあります。」
WSJ の報道によると、ベック氏は 2 月の別の会議で、同行が小規模なテック企業に集中しすぎるリスクはないと述べた。
いずれにせよ、最近の出来事を踏まえると、部外者や銀行の従業員がやや衝撃的だと感じたとしても、SVB 内の幹部の行動の最近の基準からすれば、株式売却は特別なものではなかったことは注目に値します。
によると 賢いインサイダーは英国を拠点とし、自社の取締役や上級従業員による株式取引を分析する機関で、ベッカー氏は過去 2 年間だけで約 3000 万ドル相当の株式を現金化しました。
Smart Insider の最初のデータによると、SVB の幹部と取締役 (ベッカーの株式売却を含む) は、同じ期間に 8,400 万ドル相当の株式を換金しました。 CNBCが引用.
ベックとベッカーは、金曜日にその役割を解任されました。
FDIC は週末にかけて事業の買い手を探したが成功しなかったが、月曜日の朝、HSBC ホールディングスの英国子会社に 1 ポンドで同社の英国事業が個別に売却された。 （HSBC は今日、部門に 20 億ポンドの流動性を注入する計画を明らかにした。）
FDIC は現在、別のオークションを計画していると伝えられています。 WSJによると.
暫定的に、ファニーメイの元CEOであるティム・マヨプロスCEOが就任し、今日、銀行の構成員の一部とのZoomコールで、銀行の既存の経営陣の多くを一緒に維持したいと考えている.
12 月、SEC は規則 10b5-1 の修正を採択しました。これには、複数の重複する取引計画の使用を制限することが含まれます。 最終規則は、「インサイダー取引に関する投資家保護を強化し、インサイダーが重要な非公開情報を持っている可能性がある証券をいつ、どのように取引しているかを株主が理解できるようにすることを目的としています」 プレスリリース 代理店による。